FINRAと複数の取引所が共同でLEK証券詐欺で起訴

金融業界の規制当局(FINRA)、ニューヨーク証券取引所、ナスダックおよび国際証券取引所によって開始された懲戒手続きでLek Securities Corporationと彼のCEOが、顧客の中の一人に手動で手を操作取引をお願いすると発表した。

LSCは外国為替取引サービスを提供する小規模ブローカーのディーラーだ。基本的に高取引量で取引をする顧客は証券市場から自動的にアクセスすることができる。

調査結果によると、2010年10月から2015年6月までに、様々な時期に不公正な制限注文を防止するための会社の統制が適切でないことを発見した。これはSECの市場アクセスルールの15c3-5に違反された内容である。この規則は財務状態、他の市場参加者などに影響を与える誤った注文の進入を防止するための合理的に設計されたリスク管理統制規則である。

また、この会社は、「know-your-customer」の規則、電子通信の保存と監督、CRD情報の維持管理、事業活動以外の従業員の監督、ブローカーと関連がない個人の支払い、調査に関連してFINRAからの情報の要求を適切に準拠していなかった。

 

市場操作をサポート

より具体的に言えば、Wall Street監視員は、LSCの顧客である「Avalon」が「spoofing」と「Laying」として知られている行為を調査して1人以上のトレーダーが偽造命令を下した後、実際の取引がされていないようにキャンセルした。そのため機会があれば、より良い価格で売買することができた。

この訴訟を終えると、Finraはこの案件は手続の一種であり、どのような容疑だと決定出来るものではないと述べた。現在の規則に基きFINRAは操作者と推定されている間、停止コマンドが起動できない。審査手続きが完了しなければならない終止命令が効力が発生する。

「FINRAとExchangeの規定に基づいて、その問題に記載されて企業や個人は、懲戒パネルの前に回答をし、公聴会を要請することができる。

 

詳細:http://www.financemagnates.com/institutional-forex/finra-several-exchanges-collectively-charge-lek-securities-fraud/