3つの金融サービス会社に対するSFCの警告

香港金融監督庁であるSFC (Securities and Futures Commission)は3つの金融サービス企業がライセンスなしでFX及び金融関連事業を行ったことに対して警告した。

1つ目の会社は Escuela Tradesである。SFCによると Escuela Tradesは香港に住所が登録されているが、実際には登録されている住所で業務を行っていない。

この企業は毎月50 %から90 %まで収益を保証し、50 %の払戻保証を約束している。また全ての口座で引出を処理することができると謳っており、マネーロンダリング防止法を違反することが明らかである。

2つ目の企業は香港のビジネスセンターにあるFinancial Access Asia Limited (www.faalimited.com)である。こちらもまた別名で登録された銀行口座に資金を送金しており、これは違法行為である。企業はポートフォリオ管理、両替及び貿易口座開設に関与しているとみられる。

3つ目の企業はオーストラリアに住所があり、別名で登録された香港銀行口座を使用するWerner Stocker (www.wernerstocker.com)である。会社はポートフォリオ管理及び諮問サービスを提供すると主張するが、ライセンスは保有していなかった。

SFCは顧客が違法な企業について把握できるよう、定期的に違法企業を発表する監督機関である。