나스닥, 단스케 은행 주식에 대한 시장 상황 조사 실시

미국 증권 거래 위원회 나스닥은 마켓 메이커들이 덴마크 은행들의 변동성을 지키도록 개입해야 했다. 이러한 조치는 미국의 법 집행 기관이 돈세탁 혐의가 있는 덴마크 은행을 수사하고 있다는 소식에 따른 것이다.

금요일에 나스닥은 주식에  단스케 은행의 파생 상품 거래를 연계를 맺었다 . 이것은 마켓 메이커들이 더 많은 스프레드를 사용하여 견적을 제공 할 수 있음을 의미한다.

스톡홀름에 있는 나스닥의 제품 관리자 인 Mikael Siewertz는 나스닥이  비슷한 시장 여건을 기대하고 있다고 말했지만, 이번 주 월요일에 열릴 수도 있다고 생각한다.

스톡홀름 나스닥 (Stockholm Nasdaq) 제품 매니저 인 미카엘시 웨츠 (Mikael Siewertz)는 걸프 타임즈 (Gulf Times)와의 인터뷰에서 나스닥이 비슷한 시장 상황을 예상했지만 이번 월요일이 영향을 받을 것으로 보고 있다고 밝혔다.

미국,  단스케 은행에 대한 조사 개시

변동하는 주식 가격은 미국 법 집행 기관이  단스케 은행의 자금 세탁을 조사하고 있다는 루머가 돌고 있다. 월 스트리트 저널은 금요일에 ‘미 법무부와 재무부 그리고 증권 거래위원회 (SEC)는 2 년 전에 미국 증권 거래위원회 (SEC)에 기밀 보고서를 제출한 후 덴마크 은행을 계속 수사했다’ 고 했다.

에스토니아 은행 지점에서 2007 년부터 2015 년까지 자금 세탁을 위해 비 고객 계좌로 약 150 억 달러의 자금을 제공한 것으로 비난 받았다.  해당 자금의 출처는 러시아, 아제르바이잔 및 몰도바인 것으로 확인됐다.

뉴스에는 다음과 같이 보도했다.

‘ 단스케 은행와 씨티 그룹은 미국 규제 기관이 감독한 것으로  단스케 은행의 에스토니아 지점으로의 거래와 관련이 있다고 밝혀졌다.’

월 스트리트 저널은 관계자의 말을 인용했다.  도이치 은행은 달러 전신 송금을 처리한 단스케 은행의 대리 은행이다.  모스크바의 씨티 그룹 사무실은 단스케  은행 에스토니아 지점을 통해 부분 송금에 참여한 것으로 추정된다.

단스케 은행 CEO는 돈세탁 관련 경고를 무시했다.

영국의 ‘파이낸셜 타임즈’에 따르면 단스케 은행 CEO 토마스 보르겐은 의심스러운 거래에 대한 경고를 무시했다. 특히 그는 초기에 돈 세탁에 대해 경고했을 때 에스토니아 지점 축소 제안을 무시했다.
파이낸셜 타임즈 (Financial Times)가 발표 한 회의록에 따르면, CEO는 2013 년 10 월에 “대서 케 은행의 에스토니아 지점 (주로 소비에트 연방과 러시아에서 온)의 활동 수준이 더 높았다. 경쟁사의 것보다는 ‘검토되고 잠재적으로 감소 될 필요가 있다’고 말했다.

파이낸셜 타임즈 발표한 회의록에 따르면, CEO는 2013 년 10 월에 다음과 같이 통보 받았다.

‘구 소련 국가와 러시아가 중심으로 한 해외에서 온 [덴마크 은행] 에스토니아 지점의 활동 수준은 검토할 필요가 있다.’

그러나 미국 당국은 공식적으로 수사를 확인하지 않았다. 작년부터 Danske는 에스토니아 지부의 활동에 대한 자체 내부 조사를 실시해 왔다. Danske’swebsite에 대한 통보에 따르면, 그것은 9 월 19 일에 결과를 공개 할 계획이다. 덴마크와 에스토니아 당국은 Danske Bank도 조사하고 있다.

그러나 미국은 수사 했는지 여부를 공식적으로 확인되지 않았다. 작년부터 단스케는 에스토니아 지점의 활동에 대한 내부 조사를 수행하고 있다. 단스케 웹 사이트에 따르면, 그것은 9 월 19 일에 결과를 발표 할 계획이다. 덴마크와 에스토니아 당국은 덴마크 은행도 조사하고 있습니다.

 

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