DD & D 증권 면허 취소

ASIC은 금융 서비스 라이센스 보유자로서 주요 의무를 준수하지 못해 DD & D Securities Ltd (AFS 라이센스 221147)의 호주 금융 서비스 (AFS) 라이센스를 취소 처리 했다.

DD & D 증권이 준수하지 못한 사항이 다음과 같다:

  • ASIC이 승인한 외부 분쟁 해결 담당 인원 자격 유지
  • 요구한 기간 내에 재무보고를 제출한다.
  • 요구한 기간 내에 운영되는 관리 투자 계획에 대한 준수 조사를 한다.  그리고
  • ASIC에 필요한 시간 내에 심각한 위반 사실을 알린다.

ASIC 위원장 John Price 는”

기업 투자 법과 기업 법에 따라 운영해야 한다.

ASIC은 역할을 합법적으로 수행하지 못하고  그 의무와 라이센스 조건을 준수하지 않으면 행동 할 것이다.

DD & D Securities는 행정 심판소에 ASIC의 결정에 대한 검토를 요청할 권리가 있다