ESMA 및 FCA는 자본 요구 사항 변경에 대해 브로커에 통보

최근 발표한 레버리지 사용 제한 조치와 의무적인 마이너스 잔액 방지 조치에 이어  유럽 규제 당국은 면허를 소지한 브로커에게 면허 검토를 할 필요가 있다고 통보했다.

브로커에게 보낸 편지에 따르면 회사는 비즈니스 모델을 신중하게 재평가하도록 지시 받았다. 규제 변화가 전체 산업의 미래 수익에 영향을 미치고 일부 브로커의 자본과 유동성을 수정해야 할 필요가 있을 것으로 예상된다.

브로커는 지속적인 내부 자본 적정성 평가 프로세스 (ICAAP)에서 비즈니스 기대 사항의 변경 사항을 반영하고 자본 및 유동성 요구 사항을 상세히 설명해야 한다.

 
네거티브 밸런스 보호
 
ESMA가 만든 새로운 규정 프레임 워크의 핵심 요소 중 하나는 불리한 시장 변동으로부터 고객을 보호하는 것이다.  모든 브로커는 부채 균형 보호 조치를 제공하는 것이 그들이 직면한 위험과 보유해야 하는 자본 및 유동성에 어떻게 영향을 미치는지 진지하게 고려할 필요가 있다.

주요 IFPRU 125K 라이센스를 보유한 회사는 마이너스 잔액 보호 제공이 현재의 파트 4a 라이센스와 일치하는지 여부를 고려해야 한다. 규제 기관에 따르면 시장 위험을 감수 할 수있는 능력은 Match Principal과 IFPRU 1.1.12R에 의해 제한된다.

Finance Magnates가 2018 년 1 월에 보고 한 바와 같이, 해당 브로커는 고객에게 계속 서비스를 제공 할 수 있도록 허가를 변경해야 한다.

 

레버리지 세부 정보
 
규제 대상 기업에 대한 ESMA 해명에 따르면 레버리지 제한은 시행일로부터 오픈한 새로운 프지션에만 적용된다.  따라서 기존 포지션은 이전의 레버리지를 유지할 수 있다. 규제 당국은 브로커에게 과도 기간 중 고객의 이익을 최우선으로 생각하는 방식을 신중하게 고려할 것을 권장하고 있다.

앞으로 몇 주간 국제 규제 당국은 IFPRU 125K가 영국 FCA에 응답하여 부정적인 균형 보호를 제공하기 위한 요구 사항을 충족시키기 위해 면허를 갱신하거나 자본을 늘릴 계획이 있는가에 대해 질문 할 권리가 있음을 알린다.

 

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