FINRA 및 여러 거래소가 공동으로 Lek 증권 사기로 기소

금융 산업 규제 당국 (FINRA), 뉴욕 증권 거래소, 나스닥 및 국제 증권 거래소에 의해 시작된 징계 절차에서 오늘 거래소 Lek Securities Corporation과 그의 CEO를 포함하여 고객 중 한 명에게 손을 움직여  조작 거래를 부탁한다고 발표했다.

LSC는 외완 거래 서비스를 제공하는 소규모 브로커 딜러 입니다.  기본적으로 high-volume거래를 하는 고객들이 증권 시장에서 자동으로 액세스 할 수 있다.

조사 결과에 따르면  2010 년 10 월부터 2015 년 6 월까지 다양한 시기에 불공정 한 제한 주문이 들어오는 것을 방지하기 위한 회사의 통제가 적절하지 않음을 발견했습니다. 이것은 SEC의 시장 접근 규칙인  15c3-5에 위반 된 내용이다. 이 규칙은 재무 상태, 다른 시장 참여자 또는 무결성에 영향을 미칠 수 있는 잘못된 주문의 진입을 방지하기 위해 합리적으로 설계된 위험 관리 통제 규칙이다.

또한이 회사는 ‘know-your-customer’규칙, 전자 통신의 보존 및 감독, CRD 정보의 유지 및 관리, 사업 활동 이외의 직원 감독, 브로커와 관련이 없는 개인 지불, 조사와 관련하여  FINRA로 부터의 정보 요청을 적절하게 준수하지 못했다.

 

시장 조작 지원

 

좀 더 구체적으로 말하자면, Wall Street 감시원은 LSC의 고객 인 ‘Avalon’이 ‘spoofing’및 ‘Laying’로 알려진 행위를 조사하여 한 명 이상의 거래자가 위조 명령을 내린 다음에 또는 실제 거래가 되지 않도록 취소하였다.  기회가 생기면 더 나은 가격으로 사고 팔 수 있었다.

 이 소송을 마무리 할 때,  Finra는 해당 이슈는 절차의 개시이며 어떠한 혐의에 대한 결정을 나타내지는 않는다고 말했다. 현재 규칙에 따라 FINRA는 조작자로 추정되는 동안  중지 명령이 시작할 수 없다. 심사 절차가 완료 돼야  종지 명령이 효력이 발생하다.

“FINRA 및 Exchange 규정에 따라 해당 이슈에 명시된 회사 또는 개인은 징계 패널 앞에 답변을 하고 청문회를 요청할 수 있다.

 

자세히 보기 : http://www.financemagnates.com/institutional-forex/finra-several-exchanges-collectively-charge-lek-securities-fraud/