FINRA, Hallmark Investments Inc.를 익스펠드하고 CEO를 사기로 기소

금융 산업 규제 당국 (Financial Industry Regulatory Authority, FINRA)은 뉴욕에 본사를 둔 Hallmark Investments, Inc.를  익스펠드시켰으며 적당하지 않은 가격으로 고객에게 주식을 판매하는 CEO인 Steven G. Dash를 기소할 예정이다.

또한 FINRA는 Hallmark 대표 인 Stephen P. Zipkin는 2년 활동 중지 선고를 받았으며 고객에게 $18,000 이상의 보상금을 지불해야 한다.

FINRA는 Hallmark, Dash 및 Zipkin은 외부 중개 회사를 사용했으며, 교묘한 거래 방식 및 오도 된 거래 확인으로  치솟는 가격으로 회사가 소유한 거의 40,000 개의 주식을 14 명의 고객에게 판매했다.  Dash의 지시에 따라 Hallmark는 주당 3.00 달러에 고객에게 판매했다. 당시 Avalanche 주식의 공모 가격은 주당 2.05 달러였고 Hallmark는 Avalanche 주식을 다른 고객에게 80 센트의 낮은 가격으로 판매했다. Hallmark ,Dash 및 Zipkin은 고객에게 사실을 알려주지 않았고, 거래에 대한 특별 마크 업을 청구했으며 같은 기간  Avalanche 주식을 훨씬 저렴한 가격으로 다른 고객에게 판매했다.

Susan Schroeder, FINRA 부사장 겸 집행 책임자는 다음과 같이 말했다 :

이 사건은 FINRA가 투자자에게 해를 끼치는 고위험 행위에 해당합니다. 우리는 사기성 있는 활동을 종사하는 기업과 개인에게 책임을 물을 것입니다.

또한, FINRA는 Hallmark와 Dash가 문서 및 정보에 대한 수많은 요청에 응답하지 못한 부분도 기소할 것이다 .

이 문제를 해결하기 위해 Hallmark Investments, Inc., Dash 및 Zipkin은 해당 청구에 대해서 인정하거나 부인하지 않았지만 FINRA의 조사 결과에 동의했다.

 

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