SEC, 사기 혐의로 전문 투자자에 8 백만 달러를 요구

증권 거래위원회 (SEC)는 사기 혐의로 전문 투자자에게 8백만 달러를 요구했다는 사실을 밝혔다.

SEC에 들어온 신고 내용에 따르면 등록된 브로커와 접촉하고 있는 Steven Pagartanis는 Pagartanis의 고객인 퇴직자를 포함하여 일부 투자자에게 상장 또는 사유지 개발 회사에 자금을 투자 할 것이라고 말했다. 그는 기금이 안전하고 매월 투자 이익을 보장하겠다고 약속했다.  Pagartanis의 지시에 따라, 투자자들은 Pagartanis가 관리하는 동일 이름인 회사에 자금을 지불했다. 고객들은 총 8 백만 달러를 투자했으며 Pagartanis는 개인 경비의 사용과 고객에게 “이자”보장을 지불하는 데에 사용했다. 올해 초 Pagartanis가 사기 행위를 숨기려는 시도로  고객에게 이자 지불을 하지 않았을 때 Pagartanis는 토지 개발 회사의 소유권을 반영한 가상의 계정 명세서를 만들었다.

서퍽 카운티 지방 검찰청은 오늘 Pagartanis에 대한 형사 사건을 제기했다.

 

사기 행위의 일환으로 Pagartanis는 고객의 신뢰를 포기하여 자신의 법인에게 수표를 반복적으로 지불하여 자신의 회사 경비로 사용했다”라고 증권 거래위원회 뉴욕 지국의 Marc P. Berger 이사는 전하면서,”투자자가 브로커와 협조하는 기간에 관계없이 자금을 이체하기 전에 중게 회사에서 판매 승인을 받았는지 항상 확인해야 한다”고 말했다.

미국 증권 거래 위원회 (OIEA)와 집행 소매 전략 기획팀 (RSTF)는 오늘 중개 회사가 외부에 투자할 가능성이 있다고 투자자에게 경고했다. 이 경고에 따르면, 오래 알고 있던 중개인을 통해 투자하더라도 중개인이 수표를 발행하거나  개인 또는 다른 회사에 돈을 송금 요청을 하는 경우 반드시 신중하게 생각해야 한다. OIEA와 RSTF 간의 지속적인 협력은 투자자 경고 및 기타 억제 및 탐지 계획을 포함하여 개인 투자자에 대한 사기 예방에 도움이 되도록 설계되었다.
 
미국 증권 거래위원회 (SEC)가 브루클린 연방 지방 법원에 제기한 소송은 Pagartanis가 연방 증권 법의 부정 방지 조항을 위반했다고 비난했다. 미국 증권 거래위원회 (SEC)는 Pagartanis에게 자신의 부당한 재산 및 이자에 대한 사전 결정을 공개하고 벌금을 지불하도록 판결을 요구하고 있다.

계속되고있는 SEC의 조사는 뉴욕 지역 사무소의 Gerald Gross, Haimavathi Marlier, Sheldon Mui 및 Neil Hendelman에 의해 수행되고 있다. 이 소송은 Marlier 씨와 Mui 씨에 의해 진행될 것이다.  Lara Shalov Mehraban이 감독하고 있다.

 

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