CySEC今天发布第二次公告,由于塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)董事会已通知公众,在2017年12月4日举行的会议上,决定向CIF Iron FX Global Ltd处以2000欧元的行政罚金(现称为Notesco金融服务有限公司)。
罚款是由于未遵守现行有效的2007年投资服务和活动和监管市场法第114条。
根据CySEC,IronFX在法定时限内未提交截至2016年12月31日止年度的经审计财务报表。
作为确定行政罚款数额的一个因素,CySEC表示考虑到以下因素:
i. 它重视确保法律涵盖的实体完全遵守其规定。
ii. 及时提交CIF的财务报表对于有效行使监管机构的监督职能是必要的。提交迟到会导致很难控制CIF,并在向监督机构传递信息时出现漏洞,这些漏洞必须无阻碍,持续,及时和准确。
iii. 及时提交CIF财务报表的严肃性。
iv. 减缓惩罚原因之一,公司最终于2017年9月15日向监管机构提交了截至2016年12月31日止年度的经审计财务报表。
v. 减缓惩罚原因之二,公司过去没有犯过类似的违规行为。