ASIC已经取消了DD＆D证券有限公司（AFS许可证221147）的澳大利亚金融服务（AFS）许可证，因为他们没有遵守金融服务持牌人的一些主要义务。
特别是ASIC发现DD＆D证券未能：
- 通过ASIC批准的外部争议解决方案维护会员资格;
- 在规定的时间内提交财务报告;
- 对其在所需时间范围内运作的托管投资计划提交合规计划审计; 并且
- 在规定的时间内通知ASIC重大违规行为。
ASIC专员John Price表示：
一个负责任的实体需要确保管理投资计划按照“公司法”运作。
正如这个问题所表明的那样，ASIC将采取行动，一个负责任的实体没有合法地扮演好这个守门人的角色，并遵守其义务和许可条件。
DD＆D证券有权向行政上诉法庭提出上诉，以审查ASIC的决定。
