在金融业监管局（FINRA），纽约证券交易所，四蝙蝠交易所，纳斯达克交易代码公布和国际证券交易所发起的纪律诉讼中，交易所集体以Lek Securities Corporation及其首席执行官提供协助和唆使其客户之一操纵交易为由提起诉讼。
LSC是一家小型经纪商，主要提供交易执行和结算服务。 它基本上为从事大量，高频率交易的客户提供自动进入证券市场服务。
经调查，交易所发现，在2010年10月至2015年6月期间，公司对防止非真正限价令进入控制措施不力。 这违反了美国证券交易委员会的市场准入规则，规则15c3-5。
此外，该公司还违反了“知情客户”规定，保护和监督电子通信，维护CRD信息，对业务活动以外的员工进行监督，对与经纪商无关的个人付款， 并没有全面及时地遵守在调查时提供信息。
Aiding and Abetting Market Manipulation
更具体地说，华尔街的行业资金监管机构担心，LSC被称为“Avalon”的客户，从事“欺骗”和“分层”的行为。其中一个或多个交易者通过放置虚假订单来移动证券的价格，然后修改或取消它们，使其不会成为实际交易。 交易者可以以较高的价格买卖另一方。
Finra在结尾提交时表示，发出该投诉是指开始正式程序，并不代表关于投诉中的任何指控的决定。 根据目前的规则，FINRA可以对所谓的操纵者启动临时停止命令，但只有在基本的纪律处分结束之前才会有效。
“根据FINRA和Exchange规则，投诉中指定的公司或个人可以在纪律小组之前提出答复并请求听证。 可能的补救措施包括证券业的罚款，谴责，暂停或暂停或违规行为，解除与违法行为有关的利益和支付赔偿。“
