美国证券交易委员会（SEC）已通知公众，它已向一位前注册代理人以800万美元的投资骗局来欺骗长期存在的经纪客户。
根据美国证券交易委员会的投诉，与注册经纪商有联系的Steven Pagartanis告诉一些投资者 – 包括多年来一直是Pagartanis的客户的退休人员 – 他将把资金投资于公开交易或私人土地开发公司。他承诺，这笔资金是安全的，并承诺保证每月支付投资的利息。在Pagartanis的指导下，他的投资者将支票支付给由Pagartanis秘密控制的同名实体。总的来说，这些客户投入了大约800万美元，Pagartanis用来支付个人开支并向其客户支付“利息”保证金。为了掩盖今年早些时候Pagartanis停止向客户提供所谓利息支付时发现的这一骗局，Pagartanis创建了反映土地开发公司所有权利益的虚构账户报表。
萨福克县地区检察厅今天向Pagartanis提起刑事诉讼。
作为所谓的欺诈行为的一部分，Pagartanis以其顾客的信任为耻，将其重复写入支票支付给自己的实体，“证券交易委员会纽约区域办事处主任Marc P. Berger说。 “无论投资者与他们的经纪人合作多久，他们都应该确认推荐的投资在转账之前已经被其经纪公司批准出售。
美国证券交易委员会投资者教育和宣传办公室（OIEA）和执法部门零售战略任务组（RSTF）今天发布了一份投资者警示，向投资者介绍经纪人可能在经纪商公司外进行投资的警告信号。根据这一警报，即使你是通过一个你认识了多年的经纪人进行投资，如果你的经纪人要求你做出支票或者把钱汇给个人或者不同的公司，你应该保持谨慎。 OIEA和RSTF正在进行的合作，包括通过投资者警报和其他威慑和检测举措，旨在帮助防止针对散户投资者的欺诈行为。
美国证券交易委员会在布鲁克林联邦地区法院提起的诉讼指控Pagartanis违反了联邦证券法的反欺诈条款。美国证券交易委员会正在寻求判决，命令Pagartanis公开他涉嫌不义之财和预先裁决利息，并支付经济处罚。
美国证券交易委员会正在进行的调查正在由纽约地区办事处的Gerald Gross，Haimavathi Marlier，Sheldon Mui和Neil Hendelman进行。诉讼由Marlier女士和Mui先生领导。该案正在由Lara Shalov Mehraban监督。 SEC赞赏萨福克郡地区检察官办公室和FINRA的协助。
